Заместитель генерального директора/Контролер по брокерской и дилерской деятельности


Заместитель генерального директора/Контролер по брокерской и дилерской деятельности







Описание

Обязанности: Комплексная экспертиза и аудит деятельности компании на предмет соответствия лицензионным требованиям к профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг; Соблюдение порядка и сроков предоставления отчетности в контролирующие органы и раскрытия информации профессионального участника; Проверка (приведение в соответствие и поддержание) внутренних документов профучастника, ведения внутреннего учета, системы специального внутреннего контроля, соблюдение закона об инсайде, правильности расчета собственных средств компании, отчетности профучастника; Разработка, требуемых регулятором, внутренних нормативных документов профучастника, согласно осуществляемым видам деятельности на рынке ценных бумаг (Правил, Положений, Регламентов, Порядков, и т.п.); Консультирование по вопросам законодательства РФ в части рынка ценных бумаг; Взаимодействие с контролирующими органами; Исполнение обязанностей контролера в соответствии с требованиями Банка России, в том числе в целях ПНИИИ/МР и соблюдения кодексов профессиональной этики Требования: Высшее юридическое или экономическое образование; Аттестат специалиста финансового рынка 1.0 и 4.0. Знание требований законодательства о рынке ценных бумаг в рамках брокерской, дилерской, депозитарной деятельности; Опыт работы в качестве Контролера профессионального участника - брокера от 2 лет; Опыт работы в сфере внутреннего контроля проф. участника обязательны; Знание нормативно-правовой базы; Опыт самостоятельного проведения проверок и составления актов об этих проверках, ежеквартальных отчетов о работе контролера; Понимание принципов работы профессиональных участников рынка ценных бумаг; Навыки разработки внутренних документов организации; Знание технологий взаимодействия с биржей, внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг; Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет; Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет; Отсутствие административного наказания в виде дисквалификации; Личные навыки: коммуникабельность, высокая работоспособность, самостоятельность, высокие аналитические способности, умение работы в динамичной команде, стрессоустойчивость. Условия: Полное соблюдение ТК РФ






Требования к кандидату

Профессиональный опыт*

3 года (Обязательно)


Образование

Бакалавр / Специалист (Обязательно)